2023年12月15日証券取引等監視委員会は、SBI証券に対して 金融商品取引法の関連法令に違反したとして金融庁に勧告を行い、同勧告に基づき、2024年1月12日にSBI証券に対して行政処分が行われました。この事件には、IFA(金融商品仲介業者)の関与があったとされています。 本 ...
もっと読む
投資助言・代理業者に求められるコンプライアンス体制
本記事では、投資助言・代理業者に求められるコンプライアンス体制の概要とコンプライアンス体制構築のために、経営者に求められる役割について解説します。プライベート◇投資助言・代理業者に求められるコンプライアンス体制 投資助言・代理業者に求められるコンプラ ...
もっと読む
暗号資産に関する助言を行う際の注意点
本記事では、暗号資産に関する助言を行う際に、投資助言・代理業に該当しない場合と該当する場合について解説していきます。◇暗号資産に関する助言が投資助言・代理業に該当しない場合 ビットコイン等の現物暗号資産に対する助言につきましては、投資助言・代理業への登 ...
もっと読む