コレクト金融法務コンサルタント事務所ブログ

 本ブログは、元々行政書士として投資助言・代理業登録代行とIFA開業支援コンサルティングを行っていた金融法務コンサルタントである著者が投資助言・代理業登録やIFA事業者として独立開業するための情報を発信しているものです。  将来的には、本ブログとコレクト金融法務コンサルタント事務所ホームページでの情報発信を併せて、投資助言・代理業に関する情報やIFA事業者として独立開業するための情報を発信する小さなメディアのような役割を果たせればと考えています。

◇概要 金融経済教育認定機構認定アドバイザー(以下J-FLEC認定アドバイザーと呼称)は、家計管理、ライフプラン、資産形成等に関する個別相談の実施やこれらに関する講義を行い、個々の状況に応じたアドバイスを提供する主体となることが期待され、新たに誕生した資格です。 ... もっと読む

 本記事では、IFA事業者(金融商品仲介業)の概要と証券外務員登録までの流れと登録を維持するための外務員資格更新研修について解説しています。◇IFA事業者(金融商品仲介業)の概要 IFA事業者(金融商品仲介業者)は、第一種金融商品取引業または投資運用業を行う金融商品取引 ... もっと読む

 投資助言・代理業に登録するためには、人的構成要件を満たしていることが求められます。 本記事では、投資助言・代理業に登録するための人的構成要件として絶対に満たす必要のある経営者、分析・助言担当者、コンプライアンス担当者、内部監査担当者の4つの役割に加え、行 ... もっと読む

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