2023年12月15日証券取引等監視委員会は、SBI証券に対して 金融商品取引法の関連法令に違反したとして金融庁に勧告を行い、同勧告に基づき、2024年1月12日にSBI証券に対して行政処分が行われました。この事件には、IFA(金融商品仲介業者)の関与があったとされています。 本 ...
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投資助言・代理業者に求められるコンプライアンス体制
本記事では、投資助言・代理業者に求められるコンプライアンス体制の概要とコンプライアンス体制構築のために、経営者に求められる役割について解説します。◇投資助言・代理業者に求められるコンプライアンス体制 投資助言・代理業者に求められるコンプライアンス体制 ...
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投資助言・代理業に登録するための資金面の要件
本記事では、投資助言・代理業に登録するための資金面の要件についてご紹介します。 投資助言・代理業に登録するためには、以下のような登録免許税と営業保証金が必要になります。一方、法人の最低資本金要件は、投資助言・代理業には課されていません。◇登録免許税につ ...
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