本記事では、金融ADR制度の役割と投資助言・代理業者に求められる金融ADR対応についてご紹介します。 日本における金融ADR制度は、金融トラブルの増加を受けて利用者保護と利便性の向上を目的に2009年に「金融商品取引等の一部を改正する法律」によって創設され、2010年か ...
もっと読む
2024年12月
アメリカにおける暗号資産ETFの承認の影響と日本における暗号資産を対象にした投資助言の法的課題
本記事では、アメリカにおける暗号資産ETFの承認の影響と日本における暗号資産を対象にした投資助言の法的課題について解説します。◇アメリカにおける暗号資産ETF承認の概要とその影響 2024年1月10日アメリカの証券取引委員会(SEC)が代表的な暗号資産の一つであるビット ...
もっと読む
金融経済教育推進機構認定アドバイザー(J-FLEC認定アドバイザー)の認定要件とJ-FLEC認定アドバイザーになることのメリットとデメリットについて
◇概要 金融経済教育認定機構認定アドバイザー(以下J-FLEC認定アドバイザーと呼称)は、家計管理、ライフプラン、資産形成等に関する個別相談の実施やこれらに関する講義を行い、個々の状況に応じたアドバイスを提供する主体となることが期待され、新たに誕生した資格です。 ...
もっと読む
IFA事業者(金融商品仲介業者)の概要と証券外務員登録までの流れと外務員資格更新研修の概要
本記事では、IFA事業者(金融商品仲介業)の概要と証券外務員登録までの流れと登録を維持するための外務員資格更新研修について解説しています。◇IFA事業者(金融商品仲介業)の概要 IFA事業者(金融商品仲介業者)は、第一種金融商品取引業または投資運用業を行う金融商品取引 ...
もっと読む
【2024年版】投資助言・代理業に登録するための人的構成要件まとめ
投資助言・代理業に登録するためには、人的構成要件を満たしていることが求められます。 本記事では、投資助言・代理業に登録するための人的構成要件として絶対に満たす必要のある経営者、分析・助言担当者、コンプライアンス担当者、内部監査担当者の4つの役割に加え、行 ...
もっと読む