本ブログでは、投資助言・代理業とIFA事業(金融商品仲介業)の許認可情報を中心に発信していますが、今回は、両者と関連する金融サービス仲介業についての概要・人的要件・登録手続きについてご紹介します。 金融サービス仲介業について知ることで、投資助言・代理業とIFA ...
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2025年01月
FPがIFA事業者(金融商品仲介業者)として登録する際に注意すべきこと
近年、投資に関する顧客の相談に応じるためにFPがIFA事業者として登録し、金融商品を販売するケースが増加しています。 本記事では、FPがIFA事業者として登録する際に注意すべきことについて解説します。◇FPがIFA事業者として登録する際に注意すべきこと FPがIFA事業者 ...
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投資助言・代理業の登録拒否要件と登録後に人的要件を満たせなくなった場合について
本記事では、投資助言・代理業に登録する際の登録拒否要件と登録後に人的要件を満たせなくった場合にどうなるのかについて解説します。◇投資助言・代理業の登録拒否要件 次の要件に該当する場合は、投資助言・代理業への登録を拒否されます。・登録申請書もしくは添付書 ...
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【解説】IFA業界への参入傾向とIFA法人の収益源
本記事では、近年のIFA業界への参入傾向とIFA法人の収益源について解説し、加えて、兼業を行っているIFA法人が行っている兼業ビジネス例についてご紹介します。◇近年のIFA業界への参入傾向とは? 近年のIFA業界への参入の傾向としては、保険代理店業や不動産業を始めとし ...
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