本記事では、投資助言・代理業の中の代理又は媒介業務を行う際の注意点について解説します。◇代理又は媒介業務の概要 代理又は媒介業務は、他の投資助言業者や投資運用業者から契約の締結に関する業務を委託され投資家との間で代理・媒介を行う業務です。 言い換えれば ...
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2025年02月
アメリカにおける暗号資産ETFの承認の影響と日本における暗号資産を対象にした投資助言の法的課題
本記事では、アメリカにおける暗号資産ETFの承認の影響と日本における暗号資産を対象にした投資助言の法的課題について解説します。◇アメリカにおける暗号資産ETF承認の概要とその影響 2024年1月10日アメリカの証券取引委員会(SEC)が代表的な暗号資産の一つであるビット ...
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IFA(金融商品仲介業者)として登録する要件を満たせない場合の対応策
本記事では、IFA(金融商品仲介業者)として登録する要件を満たせない場合の対応策とIFAを目指す場合の注意点について解説します。◇登録要件を満たせない場合は一旦登録を諦めてIFA法人で働く 個人や個人事業主の方で、当面は法人を設立する予定も2名以上の一種又は二種証 ...
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投資助言・代理業に登録できない事例・非常に困難な事例
本記事では、投資助言・代理業に登録できない事例・非常に困難な事例として、役職員の中に金融商品取引業者や登録金融機関に勤務した経験がある方がいない場合と無登録営業を行っている又は過去に行っていた事例、登録を希望する事業者の中に反社やその関係者が存在する事 ...
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