コレクト金融法務コンサルタント事務所ブログ

 本ブログは、元々行政書士として投資助言・代理業登録代行とIFA開業支援コンサルティングを行っていた金融法務コンサルタントである著者が投資助言・代理業登録やIFA事業者として独立開業するための情報を発信しているものです。  将来的には、本ブログとコレクト金融法務コンサルタント事務所ホームページでの情報発信を併せて、投資助言・代理業に関する情報やIFA事業者として独立開業するための情報を発信する小さなメディアのような役割を果たせればと考えています。

2025年02月

 本記事では、IFA(金融商品仲介業者)として登録する要件を満たせない場合の対応策とIFAを目指す場合の注意点について解説します。◇登録要件を満たせない場合は一旦登録を諦めてIFA法人で働く 個人や個人事業主の方で、当面は法人を設立する予定も2名以上の一種又は二種証 ... もっと読む

 本記事では、投資助言・代理業に登録できない事例・非常に困難な事例として、役職員の中に金融商品取引業者や登録金融機関に勤務した経験がある方がいない場合と無登録営業を行っている又は過去に行っていた事例、登録を希望する事業者の中に反社やその関係者が存在する事 ... もっと読む

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