コレクト金融法務コンサル事務所ブログ

　本ブログは、元々行政書士として投資助言・代理業登録代行とIFA開業支援コンサルティングを行っていた金融法務コンサルタントである著者が投資助言・代理業登録やIFA事業者として独立開業するための情報を発信しているものです。 　将来的には、本ブログとコレクト金融法務コンサルタント事務所ホームページでの情報発信を併せて、投資助言・代理業に関する情報やIFA事業者として独立開業するための情報を発信する小さなメディアのような役割を果たせればと考えています。

カテゴリ： 投資助言・代理業

メールマガジンで投資情報を提供する際の注意点を解説。投資助言・代理業に該当するケースと規制対象外のケースを整理し、法規制を遵守しながら適切な情報発信を行うためのポイントを紹介。コンプライアンスを守りながら効果的な投資情報提供を目指す方は必見！ ... もっと読む

投資助言・代理業の参入を考える事業者必読！適合性の原則に基づく顧客審査の重要性を徹底解説。法的根拠から業務課題、違反時の罰則、実践的な社内対策まで詳しく紹介し、適正な業務運営のポイントを解説します。 ... もっと読む

投資情報発信の注意点｜助言業との境界を解説 投資情報をホームページやブログで提供する際の注意点を解説。無料公開・会員登録不要の情報提供は助言業に抵触しにくいが、特定の者のみが閲覧可能な場合は規制対象となる可能性がある。さらに、投資助言・代理業への登録を検討する際の重要な考慮要素を紹介。金融庁の規制を遵守し、信頼性の高い情報発信を行うための必読ガイド。 ... もっと読む

金融商品取引業者の広告規制とは？違反事例と対策を解説！ 金融商品取引業者は、金融商品取引法第37条に基づく広告規制に従う必要があります。虚偽表示の禁止、リスク情報の明示、誇大広告の禁止など、適切な広告運用が不可欠です。本記事では、過去の違反事例を紹介し、透明性の確保やコンプライアンス強化など、トラブルを防ぐためのポイントを詳しく解説します。金融庁の監視が強化される中、適法な広告運用の重要性を再確認しましょう。 ... もっと読む

【2025年度版】投資助言・代理業の登録要件まとめ 投資助言・代理業の登録には、最低3年の実務経験を持つ経営者や助言担当者が必要です。業務内容に応じてシステム担当者の配置も求められる場合があります。コンプライアンスや監査業務は外部支援の活用が可能ですが、社内にも経験者を配置する必要があります。 少人数での登録も可能ですが、金融業経験者が2名以上必要となり、外部専門家の支援が増える傾向があります。また、年間1000万円以上の経費を考慮し、収益とのバランスを慎重に検討することが重要です。 本記事では、各役職に求められる具体的な要件を詳しく解説しますので、投資助言・代理業への参入を検討している方はぜひ参考にしてください！ ... もっと読む

↑このページのトップヘ