結論から申し上げますと投資助言・代理業と金融商品仲介業の兼業は制度的には可能です。ただし、実際に兼業する際には、いくつか困難な課題がありますので、今回はこの件について解説していきます。◇IFA事業者(金融商品仲介業者)が投資助言・代理業に登録する際の課題 多 ...
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タグ:投資助言・代理業
投資助言・代理業者に求められるサイバーセキュリティ対策
本記事では、投資助言・代理業者に求められるサイバーセキュリティ対策について解説していきます。◇投資助言・代理業者に求められるサイバーセキュリティ対策の現状と展望 投資助言・代理業者は、顧客の資産情報等の非常に機微な個人情報を保有していることから、金融関 ...
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代理又は媒介業務を行う際の注意点
本記事では、投資助言・代理業の中の代理又は媒介業務を行う際の注意点について解説します。◇代理又は媒介業務の概要 代理又は媒介業務は、他の投資助言業者や投資運用業者から契約の締結に関する業務を委託され投資家との間で代理・媒介を行う業務です。 言い換えれば ...
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【入門】投資助言・代理業に登録することでできるようになる業務とは?
本記事では、投資助言・代理業に登録することでどのような業務ができるようになるのかについて解説します。 投資助言・代理業は、投資助言業と投資代理業の二つの業務から成り立っています。以下は、それぞれについての簡単な説明です。◇投資助言業の業務 投資助言業で ...
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